關(guān)于認證認可檢驗檢測機構(gòu)的企業(yè)化和公正性 最新回復(fù)來了

據(jù)市場監(jiān)管總局官網(wǎng)消息，市場監(jiān)管總局發(fā)布對十三屆全國人大五次會議第8893號建議《關(guān)于推動認證認可檢驗檢測機構(gòu)轉(zhuǎn)制為非營利法人的建議》的答復(fù)，全文如下：

對十三屆全國人大五次會議第8893號建議的答復(fù)

呂世明代表：

您提出的《關(guān)于推動認證認可檢驗檢測機構(gòu)轉(zhuǎn)制為非營利法人的建議》收悉，現(xiàn)答復(fù)如下：

您在建議中提出的“認證認可檢驗檢測機構(gòu)的公正性直接決定認證認可檢驗檢測結(jié)果是否可信可靠。公正性是認證認可檢驗檢測機構(gòu)的第一屬性。認證認可檢驗檢測機構(gòu)的公正性直接影響認證認可檢測結(jié)果的可信性，認證認可檢驗檢測機構(gòu)公正性強，則認證認可檢驗檢測結(jié)果可信度高”，我們高度贊同。公正性是由認證認可檢驗檢測“傳遞信任、服務(wù)發(fā)展”的本質(zhì)屬性所決定的，也是其發(fā)揮質(zhì)量管理的“體檢證”、市場經(jīng)濟的“信用證”、國際貿(mào)易的“通行證”的必然要求。

一、認證認可檢驗檢測機構(gòu)的企業(yè)化是改革發(fā)展的方向

影響公正性的因素比較多，而非營利法人機構(gòu)僅僅是在一定程度上限制了投資人和經(jīng)營者的利益分配沖動，并不是保證公正性的必要條件。從國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位和國際貿(mào)易全球化趨勢看，認證認可檢驗檢測機構(gòu)的企業(yè)化是改革發(fā)展的方向。

（一）從國際看。雖然國際上早期將認證認可檢驗檢測機構(gòu)定義為非營利組織，但隨著行業(yè)的不斷發(fā)展，逐步轉(zhuǎn)向企業(yè)化運營。據(jù)了解，目前國際上認證認可檢驗檢測的頭部機構(gòu)絕大部分是企業(yè)公司法人，如SGS、歐陸、必維、天祥等機構(gòu)。美國UL公司從十年前就開始公司化轉(zhuǎn)型，僅在總部保留標(biāo)準制定部門的非營利屬性，其余從事認證檢測的部門都已經(jīng)企業(yè)化了。

（二）從國內(nèi)看。一是國家將認證檢驗檢測定位為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、高技術(shù)服務(wù)業(yè)、科技服務(wù)業(yè)的重要門類，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定作用，鼓勵和支持社會力量開展檢驗檢測認證業(yè)務(wù)，加大政府購買服務(wù)力度，營造各類主體公平競爭的市場環(huán)境。二是《國務(wù)院關(guān)于加強質(zhì)量認證體系建設(shè)促進全面質(zhì)量管理的意見》（國發(fā)〔2018〕3號）中強調(diào)“加快推進檢驗檢測認證機構(gòu)整合，推動檢驗檢測認證機構(gòu)轉(zhuǎn)企改制，與政府部門徹底脫鉤”，《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中央編辦 質(zhì)檢總局關(guān)于整合檢驗檢測認證機構(gòu)實施意見的通知》（國辦發(fā)〔2014〕號）要求“推進具備條件的檢驗檢測認證機構(gòu)與行政部門脫鉤、轉(zhuǎn)企改制，推進跨部門、跨行業(yè)、跨層級整合，支持、鼓勵并購重組，做強做大”。三是與認證檢驗檢測行業(yè)一樣出具證書證明的其他評定領(lǐng)域，如環(huán)評、資產(chǎn)評估、監(jiān)理等也都是公司化運作。

（三）發(fā)展現(xiàn)狀。

1. 認證機構(gòu)。截至2022年5月底，全國認證機構(gòu)達1007家，按照法人類型分，事業(yè)單位48家，社會團體2家，企業(yè)957家。截至2021年底，全國有效認證證書302萬余張；獲證組織86.72萬家。

2. 檢驗檢測機構(gòu)。截至2021年底，我國獲得資質(zhì)認定的各類檢驗檢測機構(gòu)已超過5萬家，檢驗檢測市場結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化，近8年我國事業(yè)單位性質(zhì)的檢驗檢測機構(gòu)所占比重由40.60%下降到20.89%。

3. 認可機構(gòu)。截至2021年底，中國合格評定國家認可中心（CNAS）累計認可各類認證機構(gòu)216家，認可實驗室及相關(guān)機構(gòu)13581家，獲認可現(xiàn)行有效認證證書約140萬張，認可覆蓋范圍和認可數(shù)量均處于國際領(lǐng)先。

隨著近年來改革發(fā)展，認證認可檢驗檢測行業(yè)的活力得到極大釋放，服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展的能力得到很大提升，認證認可檢驗檢測機構(gòu)總體運行良好，公正性和規(guī)范性得到較大的改善。

二、保證認證認可檢驗檢測機構(gòu)公正性的措施

按照“放管服”改革的總體要求，我局秉持“既要放得開，又要管得住”的工作方針，從嚴把準入要求、強化機構(gòu)監(jiān)管兩個方面入手，保證認證認可檢驗檢測機構(gòu)的公正性，具體做法是：

（一）嚴格從業(yè)機構(gòu)的準入關(guān)。

細化審批要求，將《認證認可條例》中關(guān)于公正性的原則要求落地落實，防止公正性流于“形式”和“口號”，把好準入關(guān)。在認證檢驗檢測機構(gòu)準入審批過程中及后續(xù)資質(zhì)符合性核查時，除了硬件條件之外，重點核查申請從業(yè)機構(gòu)以下條件：一是要求從業(yè)機構(gòu)須為獨立法人，確保其獨立自主承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；二是要求從業(yè)機構(gòu)不得與行政機關(guān)和服務(wù)對象存在利益關(guān)系，不得接受任何可能影響客觀公正性的資助；三是要求從業(yè)機構(gòu)不得從事任何可能對客觀公正產(chǎn)生影響的產(chǎn)品開發(fā)、營銷等活動；四是要求從業(yè)機構(gòu)及其人員，對其所知悉的國家秘密和商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。

（二）嚴格對從業(yè)機構(gòu)的事中事后監(jiān)管。

1. 明確監(jiān)管職責(zé)。市場監(jiān)管總局建立了分工明確的認證認可檢驗檢測行政監(jiān)管機制，總局負責(zé)統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)全國監(jiān)管工作，地方市場監(jiān)管部門具體負責(zé)管理、監(jiān)督和協(xié)調(diào)轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管工作。做好總局和地方市場監(jiān)管部門的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和上下聯(lián)動，形成“全國一盤棋”的監(jiān)管格局。

2. 做好日常、重點與專項監(jiān)督相結(jié)合。一是日常監(jiān)管以持續(xù)開展從業(yè)機構(gòu)和人員的“雙隨機、一公開”監(jiān)管為主要方式，主要通過現(xiàn)場檢查、檔案檢查等工作對機構(gòu)開展日常監(jiān)督檢查。總局成立4年以來，認證機構(gòu)“雙隨機、一公開”監(jiān)管方面，每年的抽取概率在30%左右，共抽取770家認證機構(gòu)進行檢查。共計向社會曝光了9家非法機構(gòu)，查處536家次認證從業(yè)機構(gòu)，撤銷19家虛假認證問題機構(gòu)。檢驗檢測機構(gòu)“雙隨機、一公開”監(jiān)管方面，累計檢查機構(gòu)6.4萬家次，查處違法違規(guī)案件1.1萬起，撤銷、注銷1043家檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)，移送公安司法機關(guān)33起違法案件。二是將從事涉及人身健康、國家安全領(lǐng)域的機構(gòu)列為重點監(jiān)督檢查對象。如：強制性認證指定機構(gòu)和認可機構(gòu)實施每年100%全覆蓋的監(jiān)督檢查。三是對投訴舉報、風(fēng)險監(jiān)測、事故等情況進行研判，適時確定開展有針對性的專項監(jiān)督檢查?？偩殖闪?年以來，認證風(fēng)險預(yù)警通告涉及認證機構(gòu)78家次，向相關(guān)認證機構(gòu)發(fā)送風(fēng)險提示函共計50余份。

3. 加強信用監(jiān)管，建立嚴重違法失信主體聯(lián)合懲戒機制、信用修復(fù)機制，推動構(gòu)建信用評估機制。將8家嚴重違法失信的認證機構(gòu)和3名認證人員納入認證領(lǐng)域失信“黑名單”，并已全部歸集至國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。

4. 探索智慧監(jiān)管，持續(xù)推進“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”、“認證審核簽到系統(tǒng)”應(yīng)用等工作，實現(xiàn)對認證關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險點的非現(xiàn)場監(jiān)管，從體制機制上有效遏制認證審核人員不到現(xiàn)場等虛假認證問題。

通過多年監(jiān)管實踐表明，認證認可檢驗檢測機構(gòu)的企業(yè)化，并沒有影響機構(gòu)的公正性。

三、強化系統(tǒng)監(jiān)管，確保認證認可檢驗檢測機構(gòu)的公正性

經(jīng)過多年的努力，認證檢測行業(yè)風(fēng)氣持續(xù)向好，但行業(yè)機構(gòu)規(guī)模偏小、能力偏弱，個別機構(gòu)仍存在買證賣證、出假報告的問題，為維護認證檢驗檢測市場秩序，確保認證檢驗檢測機構(gòu)獨立公正地開展工作。我局下一步將著力在如下方面加強工作。

（一）完善法規(guī)規(guī)章建設(shè)。

我局將結(jié)合認證認可檢驗檢測行業(yè)現(xiàn)狀，立足解決發(fā)展中遇到的實際問題，繼續(xù)推動《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構(gòu)管理辦法》《認可機構(gòu)管理辦法》《檢驗檢測機構(gòu)管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章的修訂，研究起草《檢驗檢測條例》，讓公正性的規(guī)定更具體、更有操作性，為政策制訂和制度實施提供充分的法規(guī)依據(jù)。

（二）完善政策制度建設(shè)。

圍繞加快建設(shè)現(xiàn)代化認證認可檢驗檢測產(chǎn)業(yè)體系，按照政府職能轉(zhuǎn)變和事業(yè)單位改革的要求，積極推進事業(yè)單位性質(zhì)認證檢驗檢測機構(gòu)的市場化改革，支持認證檢驗檢測機構(gòu)一體化發(fā)展，推動認證認可檢驗檢測服務(wù)業(yè)做優(yōu)做強。

（三）完善“雙隨機、一公開”監(jiān)管機制。

全面推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管和“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”，統(tǒng)籌組織全國市場監(jiān)管系統(tǒng)從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查，開展問題靶向精準的監(jiān)督檢查，提升檢查的針對性、有效性。

（四）健全認證風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警追溯機制。

不斷完善風(fēng)險信息采集渠道，及時發(fā)現(xiàn)、識別、研判檢驗檢測風(fēng)險，并根據(jù)不同風(fēng)險提出相應(yīng)預(yù)警措施。組織開展風(fēng)險信息歸集、分析研判、風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警以及風(fēng)險處置、風(fēng)險追溯等工作。

（五）完善信息監(jiān)管機制。

不斷豐富和完善從業(yè)機構(gòu)公開承諾、信息公示和誠信檔案建設(shè)，完善永久退出和終身禁入等失信懲戒機制，提高違法失信成本。做好與企業(yè)信用信息公示、異常經(jīng)營名錄、嚴重違法失信名單等信用監(jiān)管措施的歸集和信息報送工作，切實規(guī)范認證檢驗檢測市場秩序。

（六）創(chuàng)新智慧監(jiān)管。

積極推進智慧監(jiān)管，用好總局的智慧監(jiān)管平臺，加強與部門、跨區(qū)域、地方市場監(jiān)管部門的互聯(lián)互動，提升監(jiān)管的效能和精準化、智能化水平。

（七）強化隊伍建設(shè)

進一步推動省、市、縣級市場監(jiān)管部門明確監(jiān)管職能，加強基層市場監(jiān)管所認證檢測監(jiān)管人員的配備，大力加強對各級市場監(jiān)管部門的認證檢測監(jiān)管隊伍的培訓(xùn)和培訓(xùn)的覆蓋面。

衷心感謝您對市場監(jiān)管工作的關(guān)心支持！